Client Services Associate NUMÉRO DE POSTE: 409626
Vaco has partnered with a company seeking a proactive and client-focused individual to join their dynamic team as a Client Services Associate in the wealth management industry. The Client Services Associate will play a pivotal role in ensuring exceptional service delivered to esteemed clients. This position offers an excellent opportunity for growth and professional development within the financial services sector.
Responsibilities:
- Client Relationship Management: Build and maintain strong relationships with clients by serving as the primary point of contact for inquiries, requests, and concerns.
- Client Onboarding and Documentation: Facilitate the client onboarding process by collecting necessary documentation, conducting KYC (Know Your Customer) procedures, and ensuring compliance with regulatory requirements.
- Account Maintenance: Handle account opening, maintenance, and closure processes accurately and efficiently. Update client records and account information as necessary.
- Transactional Support: Process client transactions, including deposits, withdrawals, transfers, and other account-related activities, ensuring accuracy and compliance with internal policies and procedures.
- Investment Support: Assist clients with investment-related inquiries, such as portfolio performance, asset allocation, and investment strategies. Coordinate with investment advisors and portfolio managers as needed.
- Client Communication: Proactively communicate with clients regarding account updates, market developments, and relevant industry insights. Address client inquiries promptly and professionally via phone, email, or in-person meetings.
- Issue Resolution: Investigate and resolve client issues and concerns in a timely and effective manner, escalating complex issues to senior management when necessary.
- Compliance and Regulatory Compliance: Adhere to all regulatory guidelines and compliance standards, ensuring client accounts and transactions comply with industry regulations and internal policies.
- Team Collaboration: Collaborate with internal teams, including investment professionals, operations, and compliance, to deliver comprehensive and integrated solutions that meet client needs.
- Continuous Improvement: Identify opportunities for process improvements and contribute to the development and implementation of best practices to enhance client service delivery and operational efficiency.
Qualifications:
- Bachelor's degree in finance, business administration, economics, or a related field.
- Previous experience in client services, preferably within the wealth management, investment banking, or financial services industry.
- Strong understanding of financial markets, investment products, and wealth management concepts.
- Excellent communication and interpersonal skills, with the ability to build rapport and trust with clients and colleagues.
- Detail-oriented with strong organizational and time management skills, capable of multitasking and prioritizing tasks in a fast-paced environment.
- Proficiency in Microsoft Office Suite and CRM software (e.g., Salesforce) is preferred.
- Ability to maintain confidentiality and handle sensitive information with discretion.
- Relevant industry certifications (e.g., Series 7, Series 63) is a plus.
Vaco promeut un milieu de travail diversifié et encourage fortement les femmes, les personnes de couleur, les membres des communautés LGBTQ+, les personnes handicapées, les membres de minorités ethniques, les résidents nés à l’étranger et les anciens combattants à postuler.
Avis : Égalité des chances en matière d’emploi
Vaco garantie l’égalité des chances et ne discrimine pas les employé.e.s ou candidat.e.s en fonction de la race (y compris les traits historiquement associés à une race tels qu’une coiffure ou la texture des cheveux), couleur de la peau, sexe (y compris la grossesse ou des conditions connexes), religion ou croyances, origine nationale, citoyenneté, âge, situation de handicap, statut d’ancien.ne combattant.e, appartenance à un syndicat, origine ethnique, genre, identité de genre, expression de genre, orientation sexuelle, état matrimonial, affiliation politique, ou toute autre caractéristique protégée comme requis par la loi.
Vaco LLC et ses sociétés mères, sociétés affiliées et filiales (Vaco) s’engagent à inclure pleinement toutes les personnes qualifiées. Dans le cadre de cet engagement, Vaco veillera à ce que les personnes handicapées bénéficient d’aménagements raisonnables. Si un aménagement raisonnable est nécessaire pour participer au processus de candidature ou d’entrevue, pour vaquer à des fonctions professionnelles essentielles et/ou pour bénéficier d’autres avantages et privilèges liés à l’emploi, veuillez contacter HR@vaco.com.
Vaco souhaite également que tous les candidats connaissent leurs droits, à savoir que la discrimination sur le lieu de travail est illégale.
En vous soumettant à ce poste, vous acceptez de donner à Vaco le droit exclusif de présenter votre candidat pour l’opportunité d’emploi précédente. Vous convenez en outre que vous avez représenté des informations vous concernant avec exactitude et que vous n’avez pas déformé vos qualifications de manière affirmative. Vous acceptez également de garder confidentielle, dans toute la mesure permise par la loi, toute information que vous apprenez de Vaco sur le poste et vous limiterez la divulgation des informations sur le poste uniquement dans la mesure nécessaire pour exécuter toute obligation dans la poursuite de votre candidature. En échange, Vaco accepte de faire des efforts raisonnables pour vous représenter par le biais de toute sollicitation, sélection d’emploi et dispersion de CV.
Avis de confidentialité
Vaco LLC, ses sociétés mères, ses filiales et les sociétés du même groupe (« nous », « nos » ou « Vaco ») respectent votre vie privée et s’engagent à présenter un avis transparent concernant leurs politiques.
- Les résidents de la Californie peuvent consulter l’avis relatif à la collecte de renseignements publié par le service des RH de Vaco à l’intention des candidats et des employés de la Californie ici.
- Les résidents de la Virginie peuvent accéder à nos politiques propres à leur État ici.
- Les résidents de tous les autres États peuvent accéder à nos politiques ici.
- Les résidents canadiens peuvent consulter nos politiques en anglais ici et en français ici.
- Les résidents des pays où le RGPD s’applique peuvent accéder à nos politiques ici.
Avis sur la transparence salariale
La détermination de la rémunération pour ce poste (et d’autres) chez Vaco dépend d’un large éventail de facteurs, notamment :
- les compétences, l’expérience et la formation de la personne;
- les exigences relatives au permis d’exercice et à l’agrément;
- l’emplacement du bureau et d’autres considérations géographiques;
- d’autres besoins professionnels et de l’entreprise.
Ainsi, comme l’exige la loi locale, Vaco estime que l’échelle salariale ci-dessus représente une estimation raisonnable de la rémunération de base d’une personne embauchée à ce poste dans des régions qui requièrent la divulgation de l’échelle salariale. La personne peut également être admissible à des primes discrétionnaires.